警鐘長鳴——A公司內幕交易
A公司重組方人員涉內幕交易被罰30萬
據中國證監會有關部門負責人介紹，2009年8月，某集團公司籌劃借殼上市。9月29日，省國資委同意以A公司為重組對象，10月20日，A公司發布公告，稱正在籌劃重大重組事宜。
經調查，時任某集團公司總經濟師劉某作為重組方高管人員，參與了借殼A公司的相關事宜，是內幕信息知情人。根據證監會的調查顯示，2009年10月15日至10月19日，劉某用其辦公室臺式電腦下單，為“謝某某”賬戶累計買入“A公司”421100股，成交金額4181624.91元；2009年11月18日，賣出上述股票，成交金額4219741元，扣除稅費15613.06元，交易盈利為11212.83元。據調查，“謝某某”資金賬戶2009年9月21日賬戶余額為546.43元，2009年10月15日，賬戶轉入400萬元，轉入后金額為4000546.43元。“謝某某”股票賬戶自2007年9月至2009年8月23日從未交易過“A公司”股票，2009年8月24日至10月15日，賬戶有少量“A公司”股票短線買賣，余股3800股。
證監會認為，某集團公司擬借殼A公司屬于涉及公司經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。2009年9月29日省國資委、A公司等相關公司同意重組事項為內幕信息形成日，至2009年10月20日A公司發布重大資產重組事宜停牌前，為內幕信息敏感期。劉某在內幕信息敏感期內，利用“謝某某”賬戶買入“A公司”股票，違反了《證券法》的相關規定，構成了《證券法》所述的內幕交易行為。證監會決定，對劉某給予警告，并處以30萬元罰款。
閩公網安備 35060202000132號